Documentación necesaria para la solicitud

• Número de identificación de SEC, documento de identificación del participante de mercado de FINRA para informes OATS, número de identificación de NFA, según corresponda.
• Mercados en los que usted sea miembro.
• Número estimado de cuentas de clientes minoristas e institucionales.
• Débitos y créditos totales estimados del cliente (en USD)
• Su número de identificación fiscal.
• Número de la seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, así como dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Escritura de constitución.
• Certificado de constitución.
• Contrato de la asociación.
• Licencia comercial emitida por el gobierno.
• Certificado de vigencia emitido por el gobierno de la jurisdicción de incorporación

• Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
• Contrato de arriendo actual.
• Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Permiso de conducir en vigor.
  • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
• Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
  • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
  • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • La póliza ha de estar en vigor.
• Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses).
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
  • Notificaciones y cartas fiscales.
  • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
  • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
  • Notificaciones del registro electoral.
  • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.

• Extracto financiero; Formulario fiscal emitido por el gobierno estadounidense u otro gobierno.
• Otro documento emitido por el gobierno.

• Los estados financieros auditados más recientes de la empresa. Si su empresa no requiere estados financieros auditados, puede proporcionar estados no auditados.

• Si usted es un bróker estadounidense, el informe FOCUS de la empresa para cada uno de los últimos 12 meses.
• Si usted no es un bróker estadounidense, otros informes financieros mensuales requeridos. Si usted no es un bróker estadounidense y no tiene el requisito de presentar informes financieros mensuales, proporcione una declaración a este efecto en papel con membrete de la empresa, firmado por un responsable de la empresa.

• Copia del historial disciplinario de la empresa y sus oficiales, incluidas las acciones de ejecución, procesos disciplinarios u otras acciones normativas, procesos o acuerdos que afecten a la empresa y sus oficiales.
• Si la empresa no dispone de un historial disciplinario, se deberá proporcionar una declaración firmada, con el membrete de la empresa y firmada por un representante de la empresa, en la que se indique que ni la empresa ni sus representantes han estado sujetos a un historial disciplinario o a un proceso de ejecución de ningún tipo.

• Si se trata de una persona física: una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero;
• Si se trata de una persona jurídica: la escritura de constitución de la empresa, el contrato de sociedad, la licencia comercial emitida por el gobierno o el certificado de vigencia emitido por el gobierno.

• Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
• Contrato de arriendo actual.
• Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Permiso de conducir en vigor.
  • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
• Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
  • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
  • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • La póliza ha de estar en vigor.
• Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
  • Notificaciones y cartas fiscales.
  • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
  • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
  • Notificaciones del registro electoral.
  • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.

• Escritura de constitución.
• Certificado de constitución.
• Contrato de la asociación.
• Licencia comercial.
• Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución.
• Registro de empresas.
• Licencia de registro normativo.

• Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
• Contrato de arriendo actual.
• Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Permiso de conducir en vigor.
  • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
• Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
  • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
  • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • La póliza ha de estar en vigor.
• Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
  • Notificaciones y cartas fiscales.
  • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
  • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
  • Notificaciones del registro electoral.
  • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.

• Extracto financiero; Formulario fiscal emitido por el gobierno estadounidense u otro gobierno.
• Estados financieros.
• Otro documento emitido por el gobierno.

Nota: La identificación proporcionada a través de los documentos anteriores ha de coincidir con la identificación facilitada en la solicitud en línea. Las empresas que no dispongan de identificación fiscal podrán utilizar su número de registro.

• Los estados financieros auditados más recientes de la empresa. Si su empresa no requiere estados financieros auditados, puede proporcionar estados no auditados.

• Si usted no es un bróker estadounidense, proporcione informes financieros mensuales requeridos por la legislación de su país de operación; Si no tiene la obligación de presentar informes financieros mensuales, proporcione una declaración a este efecto, en papel con membrete de la empresa, firmada por un responsable de la empresa.
• Si no desea acceso a acciones estadounidenses, solo debe presentar UN informe financiero mensual. Este informe debe ser reciente y cubrir uno de los tres meses previos.

• Copia del historial disciplinario de la empresa y sus oficiales, incluidas las acciones de ejecución, procesos disciplinarios u otras acciones normativas, procesos o acuerdos que afecten a la empresa y sus oficiales.
• Si la empresa no tiene un historial disciplinario, se puede proporcionar una declaración firmada en la que se indique que ni la empresa ni sus responsables han estado sujetos a un historial disciplinario o a un proceso de ejecución de ningún tipo. Debe presentarse en papel con membrete de la empresa y debe estar firmado por un responsable de la empresa.

• Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero. Debe ser una identificación fotográfica e, idealmente, incluir una firma.
• Si es una persona jurídica, la escritura de constitución de la empresa, el contrato de asociación, la licencia comercial emitida por el gobierno o el certificado de vigencia emitido por el gobierno;
• Si el propietario es una empresa cotizada en bolsa, no se requiere prueba de identidad.

• Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
• Contrato de arriendo actual.
• Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Permiso de conducir en vigor.
  • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
• Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
  • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
  • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
• Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • La póliza ha de estar en vigor.
• Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
• Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
  • Notificaciones y cartas fiscales.
  • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
  • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
  • Notificaciones del registro electoral.
  • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.